零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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