零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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